管理系统：提升基金合规利器

在基金行业，持有基金从业资格是一项常识工作红线，然而却有一些机构不断触碰这一底线。管理系统近，浙江证监局对方正证券某营业部及两名员工采取了责令改正、警示函等行政措施，原因是这些员工参与基金活动却没有基金从业资格，这一违规行为一下子招致了三张罚单. 而类似情况也不鲜见，深圳证监局对国泰君安深圳某营业部及员工陈某出具了警示函，原因是陈某参与基金却没有基金从业资格，而且产品时也没有勤勉尽责. 近期披露罚单情况显示，各地证监局正在对机构存在基金违规问题进行严查. 其中，一些问题频繁出现，如基金相关人员“无证上岗”、系统建设不足、投资者适当管理落实不到位等. 下面就来具体看看这些问题详情.

违规参与基金一次遭3张罚单

首先我们来看方正证券龙岗龙岗大道营业部及两名员工违规情况. 经调查，发现该营业部员工罗某玲在执业期间参与了基金活动，但却没有基金从业资格. 根据《证券投资基金管理办法》规定，从事基金业务人员必须具备基金业务资格，包括宣传推介基金人员和基金管理平台系统人员等. 基金机构也必须建立健全并有效执行基金人员持续培训制度，并加强对基金人员行为规范和. 此外，《关于实施〈公开募集证券投资基金机构管理办法〉规定》也要求基金机构加强人员资质管理，从事基金宣传推介、管理平台等基金业务人员以及基金相关部门、合规风控人员都必须取得基金从业资格. 基层员工“无证上岗”导致了这一问题发生，而及营业部也难以逃脱责任. 浙江证监局指出，方正证券龙港龙港大道证券营业部存在向无基金从业资格人员和非营销岗位人员下达基金任务情况，并且将无基金从业资格人员基金关系及后续业绩提成下至其他营销人员名下. 时任营业部负责人林某锋也被认为对上述问题负有直接责任. 最终，浙江证监局对营业部出具了警示函，对林某锋责令改正，并将这些问题记入了证券期货市场诚信档案。

再来看国泰君安深圳一营业部及员工陈某存在问题. 经调查发现，在国泰君安深圳登良路证券营业部任职期间，该员工陈某参与了私募基金，但没有基金从业资格. 此外，他在产品时也没有勤勉尽责，向客户提供了风险测评答案，并在回访时告知客户应对口径，并为客户与他人之间融资活动提供便利和服务。根据《公开募集证券投资基金机构管理办法》规定，基金机构应当加强人员资质管理，不具备基金从业资格人员不得参与私募基金。这一问题不仅涉及到了个人资质问题，还涉及到了产品时勤勉尽责问题，以及与客户之间交流和服务问题.

可以看出，基金行业存在许多违规问题，而这些问题产生很大程度上是因为管理系统建设不足。管理系统可以帮助机构建立起完善人员培训制度，并加强对人员行为规范和. 同时，管理系统还可以提供有效投资者适当管理工具，确保产品合规和风险控制. 只有通过科学有效管理系统，才能有效地提升基金合规，保护投资者利益.

综上所述，基金机构必须重视建设管理系统，通过完善系统和规范管理，确保人员具备基金从业资格，避免“无证上岗”等问题发生. 同时，也要加强对人员培训和，提高人员业务水平和风控意识。只有如此，才能更好地提升基金合规，市场秩序，保护投资者权益。。